要注册CFA计划的人必须拥有学士学位或相当的专业水平。

申请者的学位在填写注册申请表时将自行向“投资管理与研究协会”申报，“投资管理与研究协会”会随机抽样检查，以保证候选人确实达到该项要求。

候选人获得学士学位的最晚时间，不了超过第一级考试当年的12月31日。如果在此日期时没有达到的候选人将被取消资格，并取消考试成绩。

如果申请者不具备学士学位，而是具备相当的专业水准，也可被接受位候选人。“投资管理与研究协会”用工作经历来考核申请人的专业水准，一般来讲，4年的工作经历即被视为替代学士学位。这4年的工作经历，不一定要从事投资领域相关工作，只要是合法、全职、专业性的工作经历都可被接受。但是临时性的工作，如暑期短工、业余工作等都不被视为有效经历。在递交注册申请表时，必须随附相关工作经历的详细说明。